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關于積極開展銀行業“內控合規管理建設年”活動的倡議
發表時間:【2021/6/30】    瀏覽次數:【709】次     字體大小:【放大】 【正常】 【縮小 分享到:

 各會員單位:

 為深入貫徹黨中央、國務院關于金融工作的決策部署,全面落實《陜西銀保監局關于開展銀行業保險業“內控合規管理建設年”活動實施方案的通知》(陜銀保監發〔2021〕13號)要求,進一步強化會員單位自律合規、內控風險管理的意識和能力,有效促進會員單位自律規范穩健發展,切實提升服務實體經濟質效水平,營造銀行業合規文化氛圍,全面塑造銀行業自律、合規、誠信經營的良好形象,現向全體會員單位提出如下倡議:

一、加強思想認識,扎實開展內控合規管理建設年活動

各會員單位應深刻認識內控合規管理工作的重要性,積極落實監管部門內控合規管理建設活動的工作部署,切實加強組織領導,始終將內控合規管理、防范化解重大風險作為一項長期性、系統性工作常抓不懈,持續鞏固內控合規管理和市場亂象整治所取得的成果,時刻關注并著力解決內控合規管理方面存在的問題和短板,以“內控合規管理建設年”活動為抓手,動態完善風險管控策略,持續建設全面風險管理體系,充分增強風險管控能力,提升風險管理的精細化和專業化水平,確保各類風險管控落在實處。

二、健全合規體系,深化內控合規管理長效機制建設

各會員單位應提升內控合規治理層級,自覺將黨中央、國務院關于經濟金融工作各項要求轉化為自身發展戰略、內控目標和管理行動,承擔內控合規管理的主體責任,提升“三道防線”的獨立性、協同性和有效性。要構建與經營范圍、組織結構、業務規模、風險狀況相適應的內控合規管理體系,要將合規要求嵌入各項業務流程,做到管理制度化、制度流程化、流程信息化。要建立常態化內控排查評價機制和動態優化機制,常抓不懈、久久為功,持續提升防范化解重大風險能力,夯實穩健合規經營的根基。

三、嚴肅內部問責,防止“帶病流動、帶病上崗”

各會員單位應嚴格落實《中國銀保監會關于預防銀行業保險業從業人員金融違法犯罪的指導意見》,對違法違規行為事實清楚、證據充分的,要對案件相關責任人嚴肅追究責任。發現涉嫌違法犯罪的,不得以紀律處分或者解除勞動合同代替刑事責任追究。各會員單位應認真執行《中國銀行業協會銀行業從業人員違法違規信息管理辦法(試行)》,積極維護和共享銀行業從業人員“黑名單”信息平臺,助力降低從業人員“帶病流動”“帶病上崗”的風險。

四、堅持追根溯源,切實解決屢查屢犯問題

各會員單位應重點關注2017年以來亂象整治發現的問題,對照本單位屢查屢犯類型,持續深化自查自糾,做到摸清底數、即查即改、防堵漏洞。對發現的問題及時整改,嚴格查處久拖不決、屢查屢犯等違規問題,建立屢查屢犯問題治理機制,從根本上杜絕同質同類問題一犯再犯、邊查邊犯。同時各會員單位應認真梳理并分析屢查屢犯問題,全面總結亂象整治及內控合規管理建設工作取得的成果,以先進經驗、典型事例、案例故事、工作簡訊等形式報送監管部門和咸陽市銀行業協會,作為活動成果的展示和宣傳。

五、恪守職業操守,營造銀行業合規文化氛圍

各會員單位應牢固樹立“內控優先、合規為本”的理念,自覺從“被動合規”轉向“主動合規”,深入普及合規知識,培育合規文化,營造良好的清廉金融文化氛圍。廣大銀行從業人員應遵守崗位規范,樹立依法合規意識,嚴格執行業務操作規程,自覺抵制不正當交易行為,盡責、盡心、盡力做好本職工作,逐步構筑“不敢違規、不能違規、不想違規”的合規意識和自我約束能力,努力提升從業人員的道德水準。同時,各會員單位要及時總結經驗,廣泛宣傳合規學習教育工作成果,進一步弘揚嚴謹規范的內控合規文化。

六、強化責任擔當,切實保護消費者合法權益

各會員單位應堅持金融服務人民美好生活向往的初心和使命,不斷完善金融服務功能,努力提升金融服務質量和水平;應積極關注消費者需求,妥善處理消費者訴求;應嚴格履行消費者適當性管理義務,切實做到“了解你的客戶” “了解你的產品”,將合適的金融產品和服務提供給適當的金融消費者。各會員單位要從全方位努力實現內控體系更加健全,突出常態治理,厚植合規文化,強化社會責任擔當,結合自身特點,助力鄉村振興,推動小微發展,致力民生普惠,大力發展綠色金融,積極參與社會公益事業,共同提升銀行業社會美譽度。
                                                                                                                           

                                                                                                            咸陽市銀行業協會

                          2021年6月30日

 

   

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